Legal & compliance
Giu*** ***** (XX Anni)
Specialista Legal & Compliance a M&G Investments
LIbera Unitesità Carlo Cattaneo _ LIUC
Abbadia Cerreto,
Lombardia
|
Esperienza
Specialista Legal & Compliance
M&G Investments
nov 2015
-
Attualmente
• Redazione, negoziazione e revisione di accordi di commercializzazione e accordi collaterali (sia in italiano che in inglese): Accordi di distribuzione, TOB, accordi di sponsorizzazione, NDAs, lettere di manleva e allegati economici, inclusa verifica della conformità delle fonti normative interne alle disposizioni esterne in materia antiriciclaggio. • Pareristica di supporto all’attività del team commerciale di Milano e istruzione di questioni legali e/o raccomandazioni (es. relativamente a quesiti sulla nuova policy in materia di regali e ospitalità, questioni AML, in materia di diritto della privacy, relativi ai recenti sviluppi in materia di prodotti complessi, firma elettronica, risk management etc.). • Aggiornamento e comprensione della normativa regolamentare comunitaria e nazionale (es. TUF, MIFID, Solvency II, D. Lgs. 231/2007; D. Lgs. 231/2001 etc.) valutazione dei possibili impatti su M&G, scrittura di reports e redazione di policy interne e linee guida. • Redazione e aggiornamento di reports, policy, manuali operativi, procedure interne e attività di monitoraggio relativa all’implementazione delle stesse. • Svolgimento di attività periodica di rendicontazione sia interna (es. status della branch) che esterna (es. in occasione del reports semestrale con CONSOB). • Coordinamento e indirizzo dei revisori contabili e personale interno per aspetti operativi, legati alla governance, al marketing o alla rendicontazione con le autorità di vigilanza (es. nomina nuovi direttori, poteri/limiti di firma). • Valutazione di modulistica e comunicazioni provenienti dalla clientela, revisione della stessa istruendo all’occorrenza legali esterni. • Monitoraggio della clientela e verifica della conformità della documentazione fornita dalla clientela in fase pre- contrattuale e contrattuale. • Attività inerente l’aggionamento e la pubblicazione dei moduli di sottoscrizione dei fondi. • Revisione e negoziazione di documentazione e accordi contrattuali per la nomina di nuove banche corrispondenti.
Avvocato
Shearman & Sterling
gen 2015
-
ago 2015
• Assistenza ai clienti in una disputa relativa alla divulgazione di segreti aziendali e concorrenza sleale. • Attività di due diligence e compliance in questioni AML, KYC e relative alla normativa bancaria. • Assistenza nei dipartimenti di Finanziario e Contenzioso nel contesto di una investigazione penale condotta dalle autorità USA (OFAC, Departiment of Justice, District Attorney of New York). • Attività di ricerca e rendicontazione relativa a una una grande quantità di documenti (inclusa assistenza nello sviluppo di criteri per la valutazione di documenti nelle varie fasi del contenzioso). • Analisi di transazioni finanziarie e raccolta di prove. • Rendicontazione periodica e scambio di informazioni.
Avvocato
DAC Beachcroft
feb 2014
-
dic 2014
• Assistenza nel dipartimento di Contenzioso relativamente ad un’indagine relativa al settore bancario, concernente un procedimento parallelo in Italia e in UK e attinente alla responsabilità degli amministratori e a complesse transazioni finanziarie. • Analisi di contratti (e.g. master ISDA, repurchase (Repo)). • Scambio di informazioni con risorse legali interne ed esterne, consulenti e svolgimento di attività di rendicontazione. • Conduzione primo e secondo livello di revisione documenti usando e-dicovery software.
Praticante
Freshfields Brukhaus Deringer
ago 2013
-
dic 2013
• Lavorato nel dipartimento di contenzioso su questioni di alto valore, incluso una citazione presso l’Alta Corte Inglese e investigazioni interne a una banca riguardanti transazioni “swap”. • Assistenza dei vari soci e partners nella preparazione di documenti da sottoporre alla corte, consulenza su questioni provenienti dai vari dipartimenti. • Identificazione, raccolta e organizzazione di documenti chiave e redazione di dettagliate relazioni. • Modifica di documenti, mantenimento e aggiornamento dei database per fornire informazioni e assistenza verso clienti bancari e corporate. • Assistenza del dipartimento di Global Market nella scrittura di reports per transazioni internazionali nei settori olio, gas, beni commerciali e infrastrutture. • Partecipazione a meetings e discussione proattiva delle attività svolte e del business. • Revisione della documentazione legale intraprendendo un approccio che permettesse di risparmiare tempo e risorse. • Supporto del business e dell’attività di partners e associati nello sviluppo del business aziendale con i clienti.
Praticante
MIlalegal
gen 2013
-
ago 2013
• Collaborazione in uno studio legale specializzato in ambito di Proprietà Intellettuale, Copyright, Marchi, Brevetti, Media, Pubblicità, Design Industriale, Competenza sleale, IT, E-commerce, and Privacy. • Scrittura e revisione di accordi commerciali, inclusi contratti di outsourcing, licenza e joint venture, fornitura e distribuzione. • Gestione della clientela volto a comprendere in maniera migliore esigenze e prestare un’assistenza continuativa. • Attività di consulenza, due diligence e produzione di pareri legali in varie materie contrattuali. • Registrazione di marchi e contestuale report volto a dare consulenza e consigliare ai clienti strategie commerciali. • Redazione di articoli e newsletters su aggiornamenti normativi e giurisprudenziali.
Praticante
Freshfields Brukhaus Deringer
gen 2010
-
dic 2012
• Lavorato nel dipartimento di Proprietà Intellettuale/IT e Privacy e successivamente in quello di Contenzioso. • Coinvolgimento in transazioni finanziarie di alto valore e in attività di contenzioso coinvolgente prevalentemente il settore bancario, assicurativo e anche grosse multinazionali del settore moda e commerciale. • Scrittura di reports su attività di due-diligence, revisione di documenti, contrattualistica, attività di pareristica (inclusa l’assistenza di una multimilionaria azienda per il lancio di uno dei suoi brands in Italia). • Redazione di atti e istruzioni di pratiche (inerenti procedure esecutive, civili e di proprietà intellettuale). • Conduzione di ricerche in varie materie sviluppando abilità multi-tasking, sotto pressione e rispettando scadenze. • Indagine nel settore bancario per la revisione di documenti su una piattaforma informatica.
Formazione
Giurisprudenza di impresa
LIbera Unitesità Carlo Cattaneo _ LIUC
set 2004
-
dic 2009
Laurea specialistica in giurisprudenza con indirizzo di impresa negli ultimi due anni.
Maturità scientifica
Antono Vallone
set 2001
-
lug 2004
Liceo con indirizzo scientifico .
Lingue
Inglese - Avanzato (migliorato da sogiorni studio all'estero, 5 anni di permanenza all'estero e da un uso giornaliero in contesto lavorativo)
Francese - Basico
Spagnolo - Basico
Informazioni addizionali
- Abilitazione all’avvocatura (Ottobre 2014) - Ottenimento ELTS (English Language Testing System) nel 2012 - TOLES (Test of Legal English Skills Examinations) nel 2008 - Frequentazione del corso IUS & LAW 2012/2013; Corso per la scrittura di atti giuridi
Avvocato abilitato in Italia con esperienza nel Regno Unito e in Italia in diversi settori (dal diritto finanziario alla proprietà intellettuale/ IT e al diritto della privacy). Dopo aver collaborato a Milano e a Londra in diversi studi internazionali, attualmente Specialista Legale e Compliance a Londra in una società finanziaria con responsabilità in particolare per l’Italia. Capacità ed esperienza in ambito contrattulistico unite a forti doti negoziazionali, relazionali e puntualità. Particolarmente abile a comprendere l’impatto della normativa, i rischi, l’adeguatezza dei processi aziendali e fornire guida e assistenza in ambito compliance.
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