Compliance & antiriciclaggio

Studio degli aggiornamenti normativi. Gestione e aggiornamento delle soluzioni 
informatiche proprietarie per l’antiriciclaggio (GIANOS), anche mediante le 
attività di ricerca, studio e sperimentazione, effettuando le analisi funzionali.

Analisi della normativa e supporto all'aggiornamento delle procedure 
aziendali; supporto alla struttura organizzativa in materia rischio di riciclaggio 
e di conformità; aggiornamento Modello Organizzativo di cui al D.Lgs. 231/2001. Collaborazione: al piano di formazione antiriciclaggio e compliance; alla predisposizione della 
reportistica periodica e per il CdA. 

Funzione Compliance & Antiriciclaggio
Presidia le aree normative ritenute a maggior rischio reputazionale (MiFID II, MIFIR, Market Abuse, Trasparenza, Conduct, Antiriciclaggio). Verifica il rispetto di leggi, normative esterne ed interne, regolamenti, procedure, codici di condotta e best practices. Supportare, ove richiesto, l'ODV nell’attività di risk assessment prodromica all’aggiornamento del Modello Organizzativo di cui alla normativa sulla Responsabilità amministrativa delle società e degli Enti (D.lgs 231/01) Per l’anno in corso l’attività si è concentrata sulle numerose normative entrate in vigore nell’esercizio, principalmente MIFIDII: 
Internalizzatore Sistematico, Investor Protection, Trasparency, GDPR, Modello 
Organizzativo (MOG DLgs. 231/01).

Referenze Daniele Albarin Responsabile Compliance & Antiriciclaggio Dexia
Daniele.albarin@dexia.com

Scienze Statistiche ed Economiche.
Tesi sulla efficienza dei marcati finanziari.
Voto 110 e lode.